上交所今日發(fā)布《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指引》。這是上交所在今年3月發(fā)布《交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南》后，推出的又一項(xiàng)服務(wù)基金市場(chǎng)的舉措。
指引明確基金管理公司開展交易所交易基金業(yè)務(wù)應(yīng)具備的人員和系統(tǒng)配置，要求基金管理公司加強(qiáng)相應(yīng)的內(nèi)控制度建設(shè)，重點(diǎn)規(guī)范交易所交易基金運(yùn)作流程和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。同時(shí)，指引還從持有人利益出發(fā)，要求基金管理人做好風(fēng)險(xiǎn)揭示和投資者教育工作。
上交所表示，《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金管理公司運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)指引》和《交易所交易基金運(yùn)行的一站式服務(wù)指南》等文件，從業(yè)務(wù)和技術(shù)角度出發(fā)，以服務(wù)為目的，指導(dǎo)基金管理公司有序開展交易所交易基金業(yè)務(wù)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，防范運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，最終達(dá)到保護(hù)投資者合法權(quán)益的目的。
