近日，針對(duì)南方基金管理公司旗下的開(kāi)元滬深300ETF基金集中申購(gòu)期間接收永泰能源股票，導(dǎo)致基金凈值大幅下跌的事實(shí)，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出史上對(duì)基金公司的最大罰單：責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金4799萬(wàn)元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償，并對(duì)該基金經(jīng)理以及ETF投資總監(jiān)作出相應(yīng)處罰。
滬深300從今年2月25日開(kāi)始申購(gòu)，3月11日完成擴(kuò)募，4月11日才掛牌上市交易。其間的4月8日，持有的永泰能源出現(xiàn)了兩個(gè)跌停。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，南方基金在開(kāi)元滬深300基金投資中存在未能履行勤勉盡責(zé)、合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理制度未能覆蓋ETF基金管理環(huán)節(jié)、關(guān)于永泰能源投資未能留痕等問(wèn)題，按有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金責(zé)令整改三個(gè)月，暫停審核其所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，并責(zé)成南方基金運(yùn)用自有資金4799萬(wàn)元對(duì)相關(guān)基金份額持有人賠償。同時(shí)，對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、三年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。據(jù)《羊城晚報(bào)》
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