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　　2015年05月16日 08:43:24來源：證券日報

　　滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟

　　■本報記者 朱寶琛

　　針對“滬港通”投資者關(guān)心的幾個問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸5月15日進(jìn)行了解答。

　　境外投資者對其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票如何行使有關(guān)權(quán)利？對此，鄧舸告訴《證券日報》記者，滬港通架構(gòu)下，境外投資者作為實際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式，應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運作程式規(guī)則》，滬股通股票的實際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請求召開股東大會、向股東大會提案、在股東大會上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等。

　　境外投資者如何在內(nèi)地采取法律行動或提起法律訴訟以實現(xiàn)其對滬股通股票的權(quán)利？對此，鄧舸表示，對于名義持有制度之下實際權(quán)益擁有人提起法律訴訟的權(quán)利，內(nèi)地法律沒有明確規(guī)定，也沒有明確禁止。

　　“我們理解，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。”鄧舸說。

　　此外，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十九條規(guī)定，原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織。如果境外投資者可以提供證明其作為實際權(quán)益擁有人、有直接利害關(guān)系的相關(guān)證據(jù)，則可依法以自己的名義在內(nèi)地法院提起法律訴訟。

　　對于“香港結(jié)算及其參與者出具的滬股通股票持股證明是否被中國證監(jiān)會認(rèn)可”的提問，鄧舸介紹，《滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會《聯(lián)合公告》第三條規(guī)定，交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當(dāng)?shù)厥袌龇梢?guī)定的原則。

　　“因此，如何證明境外投資者是股票的實際權(quán)益擁有人，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進(jìn)行安排。”鄧舸說，相應(yīng)的，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，中國證監(jiān)會也將尊重這一安排。

　　此外，鄧舸還就“境外投資者對其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財產(chǎn)權(quán)”這一問題作出解答。

　　他說，《證券登記結(jié)算管理辦法》第十八條規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定，為證券名義持有預(yù)留了空間。《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益，明確了滬股通下境外投資者應(yīng)通過香港結(jié)算持有滬股股票，而且享有作為股東的財產(chǎn)權(quán)。