證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,為更有效地落實(shí)強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求,切實(shí)防范稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn),證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會稽查辦案十項(xiàng)禁令》(簡稱《十項(xiàng)禁令》),公開接受社會監(jiān)督。
鄧舸指出,稽查執(zhí)法權(quán)是證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的一項(xiàng)核心權(quán)力,也是證監(jiān)會推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型,履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職責(zé)的根本保障。稽查執(zhí)法作為依法治市的最基本、最常見形態(tài),既是維護(hù)市場公信力和投資者信心的最直觀、最有力保障,又是維護(hù)市場秩序和化解市場風(fēng)險(xiǎn)的最直接、最有效手段,在穩(wěn)定市場、修復(fù)市場、建設(shè)市場的過程中發(fā)揮著不可替代的重要作用。
稽查執(zhí)法的一舉一動直接影響到市場各方的切身利益,也一直是社會廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)。一方面,與行政審批相比,稽查執(zhí)法工作具有對抗性強(qiáng)等特點(diǎn),如果稽查執(zhí)法權(quán)力使用不當(dāng),會對被調(diào)查對象的合法權(quán)益造成損害;另一方面,隨著我國資本市場的深入發(fā)展,稽查執(zhí)法工作面臨的環(huán)境愈加復(fù)雜敏感,稽查執(zhí)法權(quán)力在運(yùn)行過程中易受各種主客觀因素的干擾和誘惑。如果稽查人員在辦案中瀆職懈怠,將會影響公正、公平、公開的市場秩序。
鄧舸強(qiáng)調(diào),如何規(guī)范證券期貨市場稽查行為、強(qiáng)化證券期貨市場稽查紀(jì)律、防范證券期貨市場稽查廉政風(fēng)險(xiǎn),既是證監(jiān)會落實(shí)黨中央國務(wù)院黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的客觀要求,也是證監(jiān)會稽查系統(tǒng)完善基礎(chǔ)性制度建設(shè)、切實(shí)提升執(zhí)法效能的必然選擇。
前期,證監(jiān)會組織力量系統(tǒng)梳理了當(dāng)前證券期貨市場稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中實(shí)際存在和可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上,結(jié)合證券期貨市場稽查執(zhí)法工作的特點(diǎn),研究出臺了《十項(xiàng)禁令》。該禁令對案件線索報(bào)送、立案、取證、認(rèn)定等稽查工作全部流程,重點(diǎn)對稽查人員在辦案過程中可能出現(xiàn)的十個方面的行為作了禁止性規(guī)定。
與此同時,證監(jiān)會依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定,研究出臺了《稽查辦案十項(xiàng)禁令紀(jì)律處分及追究法律責(zé)任辦法》,確保《十項(xiàng)禁令》落到實(shí)處。
鄧舸表示,希望社會各界繼續(xù)關(guān)心、支持資本市場稽查執(zhí)法工作,積極監(jiān)督稽查執(zhí)法中各類不當(dāng)行為,督促證監(jiān)會規(guī)范各項(xiàng)稽查執(zhí)法活動,從而有效落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求,切實(shí)防范、處置稽查執(zhí)法權(quán)力運(yùn)行中的廉政風(fēng)險(xiǎn),更好的維護(hù)公正、公平、公開的市場秩序,維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)我國資本市場的健康發(fā)展。
證監(jiān)會對涂忠華等五人操縱股價案作出處罰
證監(jiān)會日前對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定,沒收違法所得19731643.71元,并處以等額罰款。本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例,涉及共同操縱諸多焦點(diǎn)問題。
證監(jiān)會認(rèn)定,2013年10月至2014年3月,涂忠華、王偉力、薛文聰、周強(qiáng)、郭偉文五人,以深圳市元成資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱元成公司)名義招攬理財(cái)客戶,以涂忠華為主導(dǎo),使用“蔣某軍”等18個證券賬戶,采取盤中利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)撤單、尾市拉抬等方式,大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩只股票,獲利19731643.71元。其中,涂忠華負(fù)責(zé)總的投資策略、熱點(diǎn)及下單決策,其他四人參與討論,同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用,薛文聰是大股東,王偉力、周強(qiáng)、郭偉文起次要作用。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,并綜合衡量不同當(dāng)事人在本案共同違法中的職責(zé)、作用等因素,依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得13947638.67元,并對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強(qiáng)、郭偉文處以13947638.67元的罰款。該部分罰款,由涂忠華承擔(dān)5579055.46元,薛文聰承擔(dān)4184291.60元,王偉力、周強(qiáng)、郭偉文分別承擔(dān)1394,763.87元;沒收涂某根等3個賬戶違法所得5784005.04元,并對涂忠華處以5784005.04元罰款。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,本案系多名自然人以私募基金為平臺,共同操縱股價的典型案例。涂忠華等人提出,本案被處罰主體應(yīng)該是元成公司,而非其個人。對此,證監(jiān)會認(rèn)為涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂,其行為的開展不依附于公司的存在,元成公司僅是其招攬客戶的工具,元成公司各股東之間是松散的聯(lián)合體,沒有公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)文件,因此,證監(jiān)會將本案認(rèn)定為個人違法而非公司違法。
證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示,為促進(jìn)交易所債券市場規(guī)范發(fā)展,保護(hù)債券投資者合法權(quán)益,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,2015年9月,證監(jiān)會部署各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查工作。各證監(jiān)局根據(jù)總體部署,結(jié)合轄區(qū)特點(diǎn)制定了檢查方案,認(rèn)真開展工作,對公司債券發(fā)行人信息披露、募集資金使用、公司財(cái)務(wù)會計(jì)、公司治理等方面進(jìn)行了檢查。此次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作有31家證監(jiān)局參與,共檢查105家發(fā)行人。目前現(xiàn)場檢查階段的工作已初步完成。
未來一段時間,各證監(jiān)局將針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,主要是個別發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范、信息披露違規(guī)等問題,采取相應(yīng)的處罰及行政監(jiān)管措施。截至目前,已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人及2家中介機(jī)構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關(guān)注函。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布實(shí)施以來,公司債券市場呈現(xiàn)出快速發(fā)展的局面,較好地支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管工作,嚴(yán)格依法治市,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)從事涉非活動被查處
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日指出,證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn),個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)(大部分為跨區(qū)域掛牌的企業(yè)),在有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下,宣稱已經(jīng)或者即將在區(qū)域性股權(quán)市場“上市”,向社會公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”,有的還承諾固定收益,其行為涉嫌非法活動;有些在區(qū)域性股權(quán)市場獲得會員資格的中介機(jī)構(gòu),還設(shè)立“股權(quán)眾籌”融資平臺,為區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票活動提供服務(wù)。對發(fā)現(xiàn)的這些涉非行為,證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時配合當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和有關(guān)部門進(jìn)行了查處。
鄧舸表示,個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)從事涉非活動,反映出有關(guān)區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度不健全,對其掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的管理存在疏漏。為推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展,防范金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)社會穩(wěn)定,根據(jù)國務(wù)院關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管體制和監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定,證監(jiān)會已函請各省級人民政府金融工作部門切實(shí)加強(qiáng)對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)涉嫌從事非法活動的,及時移送公安機(jī)關(guān)依法查處;對未能有效履行管理職責(zé),致使非法活動得以產(chǎn)生的區(qū)域性股權(quán)市場及其相關(guān)責(zé)任人員,予以嚴(yán)肅問責(zé)。(王小偉)
