證監(jiān)會進(jìn)一步大幅精簡證明事項(xiàng)與行政許可申請文件 享深化放管服改革紅利 券商公募迎“新春禮包”

◆ 券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件

◆ 申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件

◆ 新設(shè)基金公司變更實(shí)控人時，無需再提供無行政處罰及不良記錄證明

中國證監(jiān)會最新一期《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報》顯示，證監(jiān)會決定進(jìn)一步精簡行政事項(xiàng)證明文件，取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)以及51項(xiàng)非必要或重復(fù)行政許可申請材料，券商公募等機(jī)構(gòu)將從中受益。

進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)

《通報》明確，在前期清理52%的行政許可證明文件的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理現(xiàn)有46項(xiàng)法律、行政法規(guī)設(shè)定的證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)證明事項(xiàng)，決定進(jìn)一步取消20項(xiàng)證明事項(xiàng)，對7項(xiàng)證明事項(xiàng)實(shí)施告知承諾制、簡化2項(xiàng)證明事項(xiàng)，合計占比63%。

券商申請從事保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交營業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件，而是由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)；券商的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案，無需再提交擬任人身份證明文件，而是由申請人核實(shí)擬任高管人員的身份真實(shí)性；申請設(shè)立證券公司時，無需再提交證券公司股東、持股5%以上的實(shí)控人的證券或金融業(yè)務(wù)資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)，但無法通過公開渠道查詢的，仍需提交；申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交法人資格證明文件及業(yè)務(wù)資格證明文件，由審核部門自行通過公開渠道查詢核實(shí)。

申請設(shè)立基金管理公司，變更持股5%以上的股東或公司實(shí)控人時，無需再提供股東所在地工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)出具的最近三年沒有對其進(jìn)行處罰及不存在不良記錄等證明文件，公安部門出具的無犯罪記錄證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件，境外股東無需提交近3年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機(jī)關(guān)處罰的說明，簡化后，境內(nèi)機(jī)構(gòu)僅需提供最近3年誠信合規(guī)情況說明(含人民銀行征信報告，工商、稅務(wù)誠信合規(guī)查詢文件等適當(dāng)支撐文件)。

直接取消51項(xiàng)非必要或重復(fù)材料

《通報》顯示，證監(jiān)會取消、簡化91項(xiàng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可申請材料。其中，直接取消51項(xiàng)非必要或重復(fù)材料，整合26項(xiàng)無需單列的申請材料，簡化14項(xiàng)申請材料。

證券公司增加證券保薦業(yè)務(wù)時，無需再提交董監(jiān)高的姓名、性別、學(xué)歷、民族、籍貫、職務(wù)、身份證號碼、聯(lián)系電話、學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作經(jīng)歷，以及持股5%以上的股東情況等信息，以及指定聯(lián)絡(luò)人的姓名、職務(wù)、固定電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、通訊地址、郵政編碼等信息；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)資格時，無需再提交注冊會計師提供的資本證明文件、公司章程、高管及主要業(yè)務(wù)人員學(xué)歷證明文件。

申請設(shè)立基金管理公司時，無需再提交《同意證監(jiān)會對股東社會信譽(yù)情況進(jìn)行查核的確認(rèn)書》以及擬任股東基本情況表；基金管理公司申請私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，無需再提交私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)涉及的投資、交易、清算等技術(shù)準(zhǔn)備情況。

（趙中昊）