2021年，深圳證監局重點查辦上市公司財務造假、大股東違規擔保、資金占用等信息披露違法違規案件，查辦數量同比提高38%；私募基金違法違規類案件大幅增加，案件查辦數量同比增長4倍；辦理內幕交易類案件占比同比下降16個百分點，內幕交易多發態勢趨緩……

3月30日，深圳證監局2021年稽查執法“大數據”出爐。深圳證監局相關負責人表示，2021年，該局以服務注冊制改革為中心，以防控重大風險為重點，依法從嚴打擊各類證券違法行為，著力完善證券執法司法協作機制，持續凈化轄區市場生態，助力資本市場高質量發展。

緊盯董監高等“關鍵少數”

摸清監管重點有助于了解監管“高壓線”，避免“踩雷”，對上市公司、各類金融機構及投資者具有重要意義。

中國證券報記者了解到，2021年，深圳證監局共辦理案件32件，全年按程序向公安機關移送各類涉嫌犯罪案件線索30件。

在查辦案件中，上市公司信息披露違法類11件，占比34%；內幕交易類7件，占比22%；私募基金違法違規類5件，占比16%；中介機構違法違規類3件，占比9%；操縱市場類2件，占比6%；證券從業人員違法違規類1件，占比3%；其他類3件，占比9%。

深圳證監局對財務造假、內幕交易、操縱市場、中介機構和私募基金違法違規，始終保持高壓態勢，這些重點領域共查辦案件23件，占總查辦案件比重為72%。

值得注意的是，去年私募基金違法違規類案件大幅增加，案件查辦數量同比增長了4倍。深圳是國內私募重鎮，截至今年2月底，深圳地區私募基金管理人數量達到4299家，管理的基金總規模達到2.37萬億元。分析人士認為，對私募違規保持高壓監管能有效警示市場、防范化解私募領域風險。

查辦重點領域案件

中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》明確提出，對財務造假、欺詐發行等違法行為要從嚴從重從快處理，堅決打擊。2021年，深圳證監局共承辦上市公司財務造假案件6起，依法查處通過虛構購銷業務、虛構保理業務并輔以虛假資金循環的違法違規行為，涉及上市公司持續信息披露、并購重組、新三板掛牌等多個領域。

此外，面對股市操縱手段不斷翻新，形式更加隱蔽，操縱主體呈現出團伙化、職業化、鏈條化的特征。深圳證監局深入研判線索，創新工作方式，加強與公安機關的執法協作，查辦了2起操縱市場案，全鏈條打擊黑嘴、暗莊、配資中介勾結串聯謀取非法利益網絡。

其中，方某某案是深圳證監局與公安機關聯合查辦一起暗莊勾結黑嘴，通過“搶帽子”手法進行市場操縱的證券市場大案。該案主犯“牛散”方某某系慣犯，此次隱身幕后，通過中介與多個黑嘴團伙勾結，操縱黑嘴利用直播間、微信群誘騙投資者高價買入股票，其反向賣出，牟取巨額利益。初步查實涉案交易金額高達20余億元、非法獲利超2億元。據悉，目前本案正由公安機關進一步偵辦中。

在私募監管領域，2021年，深圳證監局共計對18家私募機構及15名責任人采取行政監管措施，對4家私募機構立案稽查，對3家機構及責任人作出行政處罰，向公安部門通報24家風險機構涉刑線索。

匯聚執法合力

除在查辦重點領域案件方面下功夫外，深圳證監局相關負責人介紹，2021年該局凝聚執法合力，全方位推動《意見》在深圳落地。

一方面，加強基礎建設，完善依法從嚴打擊證券違法活動執法司法體制機制。深圳證監局立足深圳實際情況，與市金融監管局、市公安局聯合牽頭，制定了落實《意見》的“深圳方案”，報市委市政府審議。“深圳方案”匯聚42家相關單位合力，進一步發揮深圳先行示范政策優勢，在完善金融司法體制機制、健全跨部門執法司法協作、加強地方金融監管與打擊“偽創投”等領域的經濟特區立法、深化深港監管交流合作等方面積極創新，為深圳資本市場高質量發展保駕護航。

另一方面，加強行刑銜接，深化與公檢法機關執法司法合作。2021年，深圳證監局重點加強與公安司法機關協作，深化行刑銜接體制機制建設。先后與公安部證券犯罪偵查局第三分局、市公安局、市檢察院、市中級人民法院和廣東省公安廳經濟犯罪偵查局等公安司法機關開展走訪、座談交流，探索建立更加靈活高效的合作機制，提升執法協作效率。

深圳證監局聯合公安機關嚴厲打擊非法證券活動，2021年協助市公安局對2起證券場外配資、1起期貨場外配資案件開展現場收網行動。

（黃靈靈）