作為服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，北交所自設(shè)立以來(lái)，注重提升上市公司質(zhì)量，在把好入口關(guān)的同時(shí)，強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對(duì)違規(guī)行為“零容忍”，促進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者梳理，自開(kāi)市以來(lái)截至8月21日，北交所共對(duì)5家上市公司及相關(guān)責(zé)任主體開(kāi)出9張罰單，其中對(duì)4家上市公司出具5張警示函，從處罰原因來(lái)看包括構(gòu)成敏感期交易違規(guī)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、違規(guī)減持、未依法履行其他職責(zé)等。

在紀(jì)律處分方面，7月12日，北交所對(duì)生物谷及其時(shí)任高管、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員給予紀(jì)律處分。處分原因包括生物谷及“關(guān)鍵少數(shù)”發(fā)生資金占用、信息披露違規(guī)、承諾未履行等違規(guī)事項(xiàng)；中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員未有效督促公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，履行信息披露義務(wù)，未及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，出具核查報(bào)告存在不真實(shí)、不準(zhǔn)確情形。

北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，北交所強(qiáng)化上市公司監(jiān)管，可以督促上市公司、核心股東及高管團(tuán)隊(duì)嚴(yán)守不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益等四條底線，壓實(shí)上市公司主體責(zé)任，提高公司治理水平，有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高上市公司質(zhì)量，助力北交所發(fā)展壯大。

值得關(guān)注的是，近期北交所采取了一系列提高上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識(shí)的舉措，包括開(kāi)展系列合規(guī)培訓(xùn)，發(fā)揮承諾約束作用，上好“監(jiān)管第一課”，強(qiáng)化公眾投資者監(jiān)督等。“管好‘關(guān)鍵少數(shù)’就是從源頭抓起、把核心管住、以點(diǎn)帶面，有效提高上市公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。”周運(yùn)南表示。

下一步，北交所將持續(xù)強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生，同時(shí)重點(diǎn)關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項(xiàng)決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效。此外北交所還將加強(qiáng)科技監(jiān)管，加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度。

談及北交所在監(jiān)管方面還應(yīng)如何做，北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人、合伙人常春林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，在堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為的同時(shí)，還應(yīng)堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，以提升上市公司質(zhì)量為主線，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，完善市場(chǎng)退出機(jī)制，引導(dǎo)和督促北交所上市公司規(guī)范運(yùn)作，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，不斷做大做強(qiáng)。

“保薦機(jī)構(gòu)以及保薦代表人更加了解上市公司，因此需壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)應(yīng)做好日常業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)管規(guī)則解讀等工作，督促上市公司有效執(zhí)行信息披露制度、持續(xù)履行信息披露義務(wù)。”常春林進(jìn)一步表示。

（孟珂）