記者昨日獲悉，截至6月7日，首批16家中小企業私募債已獲得滬深交易所備案。中小企業私募債的發行規模最低2000萬元，深交所9家企業擬定發行利率介于9.5%至13.5%之間。試點初期，為了控制風險，深交所暫不接受個人投資者參與。

據深交所負責人介紹，截至6月7日，首批共有國信證券、中銀國際、國開證券、中信建投、平安證券、浙商證券、國泰君安和國海證券8家證券公司申報了13家中小企業私募債發行備案材料，其中北京、深圳和浙江各4家，江蘇1家。目前，9家已通過深交所備案并于6月7日取得備案通知書，另外4家正履行備案程序。

通過深交所私募債備案的9家中小企業涵蓋了電子信息服務、節能服務、高端制造、旅游和倉儲物流等行業，股本規模有2千萬左右的小微型企業，也有部分中型企業，平均員工人數約為300人左右，其中有7家民營企業，4家取得了國家或省級高新技術企業資格。

從擬發行項目情況看，發行規模最低2000萬元，最高2.5億元，期限最短1年，最長3年。其中，8家采用了擔保增信措施，6家提供了債項或主體的資信評級情況，債項評級最高的達到AA。據了解，9家企業擬定的發行利率介于9.5%至13.5%之間。首批私募債券完成發行并在結算公司辦理集中登記后，將在深交所綜合協議交易平臺進行轉讓并通過深交所會員業務專區進行信息披露。

上交所也在7日正式受理7家中小企業關于申請發行私募債券的備案材料，并出具了《備案材料受理回執》。目前，備案材料的完備性核對工作正在緊張有序地進行。已經受理的7家企業既有文化傳媒企業、高新技術企業，也有普通制造企業，申請的私募債券發行額度從2000萬元到1億元不等。

深交所負責人強調，對中小企業私募債發行人沒有凈資產或盈利能力門檻要求，中小企業私募債是完全市場化的高風險固定收益品種。試點初期，為了控制風險，深交所暫不接受個人投資者參與，參與認購或轉讓的機構投資者應當具備一定的風險識別與承擔能力，充分知悉私募債券風險，依據發行人信息披露文件獨立進行投資判斷，自行承擔風險。

上交所稱，將堅持股票市場和債券市場并重發展，不斷拓寬資本市場服務實體經濟，尤其是服務中小微企業、民營企業的廣度和深度，為我國經濟的持續健康發展做出努力。