證監(jiān)會通報兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博上的證券違法違規(guī)案件，要求退還募集資金

日前，證監(jiān)會新聞發(fā)言人通報了兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博公共平臺上的證券違法違規(guī)案件，部分公司利用淘寶網(wǎng)等平臺，擅自向社會公眾轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

美微兩輪融資

據(jù)了解，美微公司是一家新成立的從事電視節(jié)目運營的創(chuàng)業(yè)公司，有12名員工。該公司從去年5月起尋找投資人，但由于大部分天使投資人給出的估值很低，因此，美微公司CEO朱江便想到了通過“網(wǎng)絡(luò)私募”的方式進行融資。美微公司在淘寶店鋪上掛出名為“美微登記憑證式會員卡”的商品，購買者買下后，美微公司會與購買者聯(lián)系并簽署兩份協(xié)議，一份是股份代持協(xié)議，一份是出資協(xié)議。

美微公司通過這種方式進行了兩輪融資，第一輪網(wǎng)絡(luò)融資的認購金額為38.77萬元，第二輪網(wǎng)絡(luò)融資共有1191名會員認購，認購總數(shù)為68萬股，總金額人民幣81.6萬元，兩輪一共募集資金120.37萬元。絕大部分投資人未曾謀面。

退回募集款項

在當時就有記者提出質(zhì)疑，通過網(wǎng)絡(luò)私募的方式是否考慮過政策風險。當時朱江表示，即使出現(xiàn)政策性風險，被相關(guān)機關(guān)認定為非法集資，天使投資人會以120%的溢價回購投資者所持股份。

3月21日美微公司曾發(fā)表聲明，稱經(jīng)過與中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局溝通后，由于現(xiàn)階段美微公司為“有限責任公司”，不具備公開募股的主體條件。美微公司承認這種行為是不合適的，表示服從證監(jiān)會的決定，并開始通過淘寶網(wǎng)等渠道退回公開募集的所得款項。另外一家公司則是在微博上聲稱將通過淘寶網(wǎng)募集資金，組成私募股權(quán)投資基金。

證監(jiān)會緊急叫停

對于這些情況，證監(jiān)會發(fā)言人日前表示，上述公司行為已違反相關(guān)規(guī)定，查明情況后，證監(jiān)會立即約談有關(guān)負責人，告知其行為涉嫌擅自發(fā)行股票，要求其立即停止違法行為、按照募資說明承諾的條款主動退還所募集的資金。截至4月底，該公司已將所獲轉(zhuǎn)讓款全部退還投資者。對另一家公司的微博“募資”行為，證監(jiān)會及時協(xié)調(diào)淘寶網(wǎng)叫停該業(yè)務，直接刪除了相關(guān)商家和商品信息，由于處理及時，沒有任何交易成交。

“作為首次出現(xiàn)的利用網(wǎng)絡(luò)平臺向社會公眾非法發(fā)行股票的典型案例，上述案件具有一定代表性和示范性。希望投資者提高對網(wǎng)絡(luò)非法證券活動的風險防范意識和識別能力，自覺遠離非法證券活動。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人提示。